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国务院总理李克强日前签署国务院令，公布《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》(下称《办法》)，《办法》自2022年1月1日起施行。昨日，证监会同步就《证券期货行政执法当事人承诺金管理办法(征求意见稿)》(下称《承诺金办法》)、《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定(征求意见稿)》(下称《承诺制度实施规定》)向社会公开征求意见。

证监会官网消息表示，《办法》在总结试点经验的基础上，以行政法规形式对行政执法当事人承诺制度作出了规定。《办法》通过明确基本流程、严格限定适用范围、健全监督制约机制来规范行政执法当事人承诺制度的实施，确保制度公开公平公正，保护投资者合法权益、提高执法效能、防范道德风险。

证券期货行政执法当事人承诺制度，是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响，并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。

《办法》共21条，主要规定了五方面内容。包括：明确证券期货行政执法当事人承诺制度的内涵和适用原则、规定适用证券期货行政执法当事人承诺的基本流程、明确不适用证券期货行政执法当事人承诺的情形、明确承诺金的使用和管理方式、明确监督制约机制。

与2015年证监会制定的《行政和解试点实施办法》相比，《办法》在总结试点经验基础上，进一步完善了相关制度，扩展了申请时间，调整了适用范围和条件，优化了启动程序，完善了承诺金数额的确定因素，明确了集体决策制度。

证监会昨日开始公开征求意见的《承诺金办法》、《承诺制度实施规定》作为《办法》的配套规则，进一步细化完善了《办法》的相关规定，其中，《承诺制度实施规定》共23条，主要细化规定了承诺制度的适用条件、办理程序、承诺金的管理使用等内容;《承诺金办法》总体沿用了2015年发布的《和解金办法》，并结合上位法和实践需要进行了修改完善。

证监会称，下一步，将严格落实“零容忍”要求，加大对资本市场违法行为执法力度，严厉打击各类违法违规行为，持续净化资本市场环境。同时，将及时回应解决证券期货行政执法当事人承诺制度执行中出现的新情况、新问题，依法保护投资者合法权益。(来源：上海证券报)